本書成稿之時，正值中國改革開放四十周年。

四十年來，中國證券市場經歷了一條不平凡的發(fā)展道路，完成了從無到有，從弱到強，從單一化到多層次的轉變。

滬深兩大證券交易所的建立，標志著我國證券市場的正式起步；中國證券監(jiān)督管理委員會的成立，標志著我國統(tǒng)一高效的證券監(jiān)管體系的形成；《公司法》《證券法》《證券投資基金法》的實行，標志著我國證券市場法律框架的建立；從A股、B股、境外上市外資股，到中小板、創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行，到全國股轉系統(tǒng)的上線，再到滬港通、深港通以及近期的滬倫通業(yè)務的開展，我國多層次的資本市場已經建立，并有了多元化的創(chuàng)新發(fā)展。截至2018年9月3日，滬深股市合計3673家上市公司，總市值超過55萬億元，為中國經濟做出了不可磨滅的貢獻。

每一個市場經濟參與者在為社會創(chuàng)造經濟繁榮的同時，都不可避免要面臨著生產經營風險、財務稅務風險、知識產權風險、國際貿易風險、刑事法律風險等諸多風險，上市公司由于其經濟體量巨大、市場活動頻繁、就業(yè)人數眾多等因素，加上上市公司的公眾性特征，其蘊含的風險也相對更多，其被關注的程度要遠高于非上市公司。在這眾多的風險中，刑事法律風險如同一把懸在企業(yè)家頭頂的達摩克利斯之劍，如果不重視企業(yè)內部刑事合規(guī)宣傳和刑事風險管理，上市公司的健康發(fā)展將會受到嚴重影響。

上市公司是社會財富的創(chuàng)造者，是先進生產力的代表，是中國經濟的晴雨表，筆者作為證券專業(yè)律所的執(zhí)業(yè)律師，長期關注上市公司的發(fā)展，關注與發(fā)展相伴生的刑事法律風險問題。每當知悉又有某某企業(yè)或企業(yè)家卷入本可避免的刑事風險時，筆者總是為之深感惋惜、憂慮、關切。著名財經作家吳曉波曾說過，在任何一個商業(yè)社會里，成功永遠是偶然和幸運的，而失敗則無處不在，商業(yè)，就其本質而言，是一個關于幸運者的游戲。所以，中國的企業(yè)家必須學著去警惕和防范純商業(yè)思維之外的種種風險，尤其是那種可能使人傾家蕩產、鋃鐺入獄的刑事風險。

據不完全統(tǒng)計，上市公司的三類刑事風險的案例共計5702個，涉及上市公司443家，其中單位犯罪案例27個，上市公司高管等強相關人員犯罪案例1147個，上市公司被犯罪案例4528個，以上數據，無論是站在上市公司利益保護角度，還是對上市公司的董監(jiān)高等強相關人員的行為規(guī)范角度，都應該引起法學界和企業(yè)界的高度重視。然而目前為止，尚無對上市公司總體的刑事法律風險進行系統(tǒng)性分析研究的專著問世。

有感于此，筆者耗費一年多的時間，從國內上市公司這個特殊群體入手，分成A、B、C三類案例及綜合分析四大部分，編制出涉案上市公司特征分析、罪名結構分析、高頻罪名分析等細分數據圖表77個，從11個不同的觀察角度，揭示上市公司的刑事法律風險現狀。為了進一步驗證上述分析結論，筆者還向上百位律師、檢察官、法官等法律專業(yè)人員進行了問卷調查，得出的結論與前述的樣本分析報告基本吻合。

為了加深讀者對上市公司刑事風控的直觀認識，在分析報告之后專設了“案例精選”作為本書的第二篇。該篇從13000多個案例、125個罪名中，選取了42個重點案例，分成高頻罪名、上市公司特有罪名、需要重點防范的其他罪名三個板塊，對法院的裁判文書進行不添加任何個人評判的客觀分析解構，以期幫助讀者建立起對上市公司刑事風控的具象化認知體系。

在中國的依法治國水平不斷提高、合規(guī)性思維日益成為剛需的今天，希望本書能夠成為準上市公司、上市公司的董監(jiān)高和各重要崗位負責人、三中介機構（券商、會所、律所）等資本市場從業(yè)人員的參考書，為中國刑事法律風控的專業(yè)化，為上市公司規(guī)范治理盡筆者的綿薄之力。

                                                                                                                                                                       洪  燦

二〇一八年十一月十七日于深圳福田

本文摘選自中國檢察出版社《中國上市公司刑事風險防控藍皮書》一書